证券经纪人在执业过程中应遵守 《中泰证券股份有限公司证券经纪人执业行为规范》 中“基本规范”相关条款；证券经纪人应在公司授权范围内执业，在委托合同期内和执业过程中，不得有“禁止行为”条款相关行为。

公司对证券经纪人的授权范围：

（1）向客户介绍公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
（4）向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（5）向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
证券经纪人从事第（5）条，应取得基金销售相关从业资格。